快讯：海通证券等四机构遭交易商协会问责

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中国银行间市场交易商协会(以下简称交易商协会)近日发布了4条自律处分新闻。 海通证券股份有限企业作为相关债务融资工具的主要承办人和银行间债市的交易参与者，上海海通证券资产管理有限企业、海通期货股份有限企业作为相关资产管理计划的投资顾问或管理者，东海基金管理有限责任企业作为某一资产管理计划的管理者，有违反银行间债市相关自主管理规则的行为。

根据银行间债市相关自律规定，在历年第17届自律处分会议上审议，交易商协会警告上述4家机构，责令其对比此次事件中暴露出的问题进行全面深入的改善。 然后，交易商协会向中国人民银行、中国证监会提交了其违规情况。

永煤控股信用债务违约后，交易商协会展开了自律调查。 年11月18日，交易商协会宣布，根据《银行间债市自律处分规则》，协会将对海通证券股份有限公司及其附属子公司进行自律调查。 在调查中发现相关机构操纵市场等涉嫌扰乱市场秩序的恶性行为时，交易商协会将采取严格的自律处分，并移交相关部门进一步解决。 另外，交易商协会公告称，兴业银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、中原银行股份有限公司等主要经销商、中诚信国际信用评级有限责任企业、棕熊会计师事务所(特别普通合伙)涉嫌违反银行间债市自律管理规则。

年12月29日，交易商协会发布自律处分新闻，表示中诚信国际信用评级有限责任企业向债务融资工具发行人永煤控股、河南能源化工集团有限企业提供信用评级服务过程中，存在多种违反银行间市场相关自律管理规则的行为。 根据相关自律规定，经历年第18次自律处分会议审议，对中诚信国际提出警告，停止债务融资工具相关业务3个月，停止业务期限，不得承担新的债务融资工具评估工作。 下令与这次事件中暴露出的问题进行全面深入的改善。